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2019年基金从业《私募股权投资》模拟题(11)

来源:未知 作者:澳门新葡亰官网app 时间:2019-05-30 19:14

  第1题: 管理人内部控制度公司为( ),通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。

  正确答案:A 管理人内部控制度公司为防范和化解风险,保护资产的安全与完整,促进经营活动的有效展开,通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。

  正确答案:C 基金管理公司在公司型私募股权投资基金的身份为属于公司董事或外部管理公司身份。

  第4题: 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照( )的规定进行备案。

  正确答案:C 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。

  正确答案:D 公司+有限合伙模式的优点:(1)降低管理团队的个人风险,公司制实行有限责任制,一旦基金面临不良状况,作为有限责任的管理公司可以成为风险隔离墙;(2)基金由管理公司管理,有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议,通过投资决策委员会进行决策。

  第6题: 国有股权非上市转让的特殊要求是根据以下哪些法律法规制定( )。

  正确答案:D 国有股权非上市转让的特殊要求根据《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及国资委、财政部颁布并于2004年2月1日实施的企业国有产权转让管理暂行办法》规定。

  第7题: ( )应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密,除法律法规另有规定外,不得对外披露。

  正确答案:B 基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密,除法律法规另有规定外,不得对外披露。

  A、股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构,就收益分配而言,则主要在投资者与管理人之间进行。

  B、股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。

  第10题: 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入( )。

  正确答案:A 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。

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