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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识

来源:未知 作者:澳门新葡亰官网app 时间:2019-02-12 21:26

  2.一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是()。

  3.依据优先股票在公司盈利较多的年份里.除了获得固定的股息之外.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,可将优先股分为()。

  9.每日交易结束后,由()根据交易所成交数据自动进行进账清算,并打印出相关清算数据。

  D.传线.运用金融工程结构化方法.将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是()。

  12.根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是()。

  13.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市,其公司股本总额必须不少于人民币()万元。

  15.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中,错误的是()。

  1.【答案】D。解析:普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务。

  2.【答案】A。解析:平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上,并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。

  4.【答案】B。解析:就指数基金而言,其投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时,基金收益增加;反之,收益减少。可见,指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向。

  6.【答案】D。解析:现货期权是以现货为标的物的期权。选项D是期货期权。答案非常明显,D选项已经明确说了是期货期权.当然就不是现货期权。

  7.【答案】B。解析:分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险,但无法消除市场的系统性风险。

  8.【答案】A。解析:债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约.

  9.【答案】B。解析:清算交割包括根据成交单与委托单配对,为客户办理交割,打印交割单,应客户要求查询交易结果、证券及资金余额,打印对账单等。每日交易结束后,由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票、债券及回购等清算数据。

  10.【答案】B。解析:目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

  11.【答案】C。解析:结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。例如,在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。

  12.【答案】A。解析:根据我国《证券交易所管理办法》第17条规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构。

  14.【答案】B。解析:证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

  15.【答案】A。解析:储蓄国债(电子式)与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项A表述错误。

  16.【答案】C。解析:基金资产估值的责任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则,而不是不得变更:海外的基金多数也是每个交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半个月、每月估值一次。

  17.【答案】C。解析:偏股型基金中股票的配置比例较高,债券的配置比例相对较低。通常,股票的配置比例在50%~70%,债券的配置比例在20%.40%。偏债型基金与偏股型基金正好相反。债券的配置比例较高,股票的配置比例则相对较低。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,比例大约在40%~60%左右。

  18.【答案】B。解析:无面额股票具有以下特点:(1)发行或转让价格较灵活;(2)便于股票分割。

  20.【答案】D。解析:保险的相关要素:(1)保险合同;(2)投保人;(3)保险人;(4)保险费;(5)保险标的;(6)被保险人,财产或人身受保险合同保障的人;(7)受益人,享有保险金请求权的人;(8)保险赔偿。

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